反洗钱反恐怖融资题库

反洗钱反恐怖融资题库

题库介绍：
"反洗钱反恐怖融资题库"主要涵盖了与打击金融犯罪相关的法规政策、操作实务、风险识别与防控等内容，包括但不限于以下几大板块：一是国际及国内反洗钱法律法规知识，如《反洗钱法》及其配套规定；二是金融机构在客户身份识别、交易监测、大额和可疑交易报告等方面的义务与操作流程；三是恐怖融资的定义、特征、危害以及防范措施；四是风险评估与管理策略，包括对高风险行业、地区、客户类型的识别与管控。该题库通过系统性、全面性的题目设计，旨在提升各类金融机构及相关从业者的反洗钱反恐怖融资意识和技能，强化合规经营能力，有效预防和控制金融体系被用于洗钱和恐怖融资活动的风险。
总计题目数量：133

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[单选] （）对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

[判断题] 将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。

[判断题] 银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议名单的，银行应按规定报送可疑交易报告。

[多选] 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告。

[判断题] 涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉恐可疑交易。

[判断题] 涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易

[判断题] 联合国安理会1267委员会是负责制裁“基地”组织和塔利班的专门委员会。

[多选] 金融机构对于以下哪些情况应进行报告（）

[多选] 从账户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）

[多选] 从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）

[多选] 从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？

[多选] 从交易涉及的地区分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？

[判断题] 金融机构应就涉恐黑名单管理制定明确的内控管理制度。

[判断题] 银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。

[多选] 金融机构对于以下哪些情形应进行报告？

[多选] 关于反洗钱恐怖融资范畴和行为说法正确的有（）。

[多选] 从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型？

[多选] 从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型？

[判断题] 银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。

[多选] 从帐户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？