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2013年新增规章制度题库
题库介绍: "年新增规章制度题库"是为满足企业、机构或政府部门等单位对于新发布规章制度学习考核需求而设立的年度更新型试题集合。它涵盖了全年内出台的各项新政策、新规定、新制度等内容,通过选择题、判断题、填空题等多种形式进行编纂,确保全面反映和检验员工对最新规章制度的理解与掌握程度。该题库作为内部培训、考核评价的重要工具,旨在提升组织内部治理效能,强化规章制度执行力,保障各项工作合法合规、有序开展。 总计题目数量:133 激活章节
[单选] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由()负责解释。
[单选] 《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是()。
[多选] 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有()。
[多选] 在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。
[判断题] 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。()
[单选] 投资者可以提供近()内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
[判断题] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()
[多选] 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求包括()。
[判断题] 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
[判断题] 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。()