[单选] 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

[单选] （）是反洗钱的行政主管。

[多选] 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

[单选] 证券市场监管的手段不包括（）。

[单选] 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

[单选] 经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

[判断题] 发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）

[单选] 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

[单选] 中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。

[单选] （）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

[判断题] 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）

[判断题] 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）

[单选] 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。

[不定项选择] 《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。

[不定项选择] 证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

[不定项选择] 证券市场监管的重点内容是（）。

[不定项选择] 证券市场监管的“三公”原则指的是（）。

[单选] 招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

[单选] 首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

[多选] 证券投资者是（）。